阅读数:9
一、回收材料验证与供应链追溯（Top 1-4）
Top 1 · 回收材料缺少来源 TC
等级：Major · 标准依据：GRS §A5.2a[1]
常见问题：采购的回收材料未持有上游供应商的有效 TC，或 TC 缺失/过期。GRS §A5.2a 明确规定所有进入供应链的回收材料须有经认可的 CB 颁发的有效 TC[1]。
整改方案：
追溯所有回收材料采购记录，确认每批材料是否持有供应商有效 TC
缺少 TC 的批次联系供应商补办；无法补办的不得计入 GRS 认证产品
建立供应商 TC 台账，每批入库前核验 TC 有效性
Top 2 · 物料平衡无法对账
等级：Major · 标准依据：CCS §6.1 / GRS §A5.2d[1]
常见问题：回收材料的月度投入产出库存三方不一致，差异超过合理范围；生产损耗无记录；回收料与原生料损耗率不同时未通过物料平衡公式调整。
整改方案：
建立月度物料平衡制度，投入-产出-库存逐月对账
记录所有生产环节损耗并说明合理性
不同损耗率时须通过物料平衡公式核算[1]
Top 3 · 认证与非认证材料未有效隔离
等级：Minor · 标准依据：CCS §6.2[3]
常见问题：GRS 材料与普通材料同仓混放，无分区标识；仓管人员不清楚哪些是认证材料。
整改方案：
划定专用存储区域，使用不同颜色的托盘/料箱/标签
张贴 GRS 材料识别指引，仓管员和操作工须培训
交叉生产时须有清洗记录
Top 4 · 分包商未经 GRS 认证
等级：Major · 标准依据：CCS §7[3]
常见问题：将 GRS 产品的染色、印花、后整理等外包给未持有 GRS 证书的工厂。
整改方案：
要求分包商完成 GRS 认证，并提供有效 SC
短期无法认证的，暂时将工序撤回内部完成
合同中明确认证要求作为分包商筛选条件
二、社会责任（Top 5-8）
Top 5 · 社会政策文件缺失
等级：Major · 标准依据：GRS §B1.1[1]
常见问题：没有明确的社会合规政策文件，未指定社会合规负责人，政策未向员工传达。GRS 要求企业有一整套社会政策，涵盖 B2.1-B2.7 全部要求，同时须指定一名负责人[1]。
整改方案：
制定书面社会政策文件，覆盖强迫劳动、童工、结社自由、歧视、健康安全、工资、工时7项原则
指定社会合规负责人，签署承诺书[1]
通过培训、公告栏等方式向全体员工传达政策
Top 6 · 工时与工资记录不达标
等级：Major · 标准依据：GRS §B2.6 / §B2.7[1]
常见问题：周工时超过 60 小时；加班未按法定标准支付；工资单与考勤记录不一致；未提供书面雇佣条件说明。
整改方案：
确保周工时不超过 60 小时，加班须自愿且记录完整
工资单、考勤记录、生产记录须三方一致
向员工提供书面雇佣条件说明（含工资构成）
Top 7 · 职业健康安全管理不完善
等级：Major · 标准依据：GRS §B2.5[1]
常见问题：消防设施不足或过期；安全出口堵塞；员工未配备 PPE；化学品区域无紧急冲洗装置；工伤记录缺失；管理人员未指定 OH&S 负责人[1]。
整改方案：
全面排查消防设施，确保有效期
确保安全出口畅通，开展疏散演练并记录
按岗位发放 PPE 并保留发放记录
指定健康安全负责人，建立工伤事故报告制度
Top 8 · 员工培训记录缺失
等级：Minor · 标准依据：CCS §4.3 / GRS §B1.2b[1]
常见问题：没有年度培训计划；新员工未接受 GRS 培训；化学品操作/消防安全/社会合规等培训记录缺失。
整改方案：
制定年度培训计划（覆盖 GRS、化学品安全、消防、社会合规）
新员工入职须培训 GRS 基本要求
每次培训保留签到表、内容和照片
三、环境管理（Top 9-12）
Top 9 · EMS 缺失或不完整
等级：Major · 标准依据：GRS §C1.1[1]
常见问题：没有文件化的 EMS 手册；未指定 EMS 管理人员；没有年度环境改进计划；未对能源、用水、废水、废气、废物进行系统监测[1]。
整改方案：
建立 EMS 手册，指定管理代表（不要求全职但须明确职责）
制定年度环境改进计划，设定量化目标
建立能源/用水/废水/废气/废物监测台账
Top 10 · 废水处理不合规
等级：Major · 标准依据：GRS §C2.3[1]
常见问题：无废水排放许可或许可过期；废水检测报告缺失或指标不完整；污水处理设施运行记录不完整。
整改方案：
确保所有废水排放许可有效
定期委托有资质第三方检测 COD、BOD、TSS、重金属等
保留污水处理设施每日运行记录
Top 11 · 废弃物管理记录不完整
等级：Minor · 标准依据：GRS §C2.5[1]
常见问题：危废与非危废混放；无危废处置合同或处置方资质不全；未测量废物产生量；未设定减量目标[1]。
整改方案：
设置分类废物收集区域
与有资质处置单位签约，保留转运联单
测量废物量，设定年度减量目标并跟踪
Top 12 · 员工环境培训记录缺失
等级：Minor · 标准依据：GRS §C1.1f[1]
常见问题：未对员工进行环境管理相关培训（如节能、节水、废物分类、化学品管理等）。
整改方案：
将环境培训纳入年度计划
培训内容覆盖能源/用水/废水/废气/废物管理
保留培训签到表和内容记录
四、化学品管理（Top 13-15）
Top 13 · SDS 缺失或不合规
等级：Major · 标准依据：GRS §C1.21e[1]
常见问题：部分化学品缺少 SDS，SDS 超过 5 年有效期，或未提供工人使用语言版本+英文版。GRS 要求 SDS 信息保留至少 5 年[1]。
整改方案：
清查所有化学品，逐项核对 SDS
要求化学品供应商提供最新版 SDS（中英文版）
建立 SDS 台账，每年更新
Top 14 · ZDHC MRSL 合规问题
等级：Major · 标准依据：GRS §D2.3[1]
常见问题：GRS 产品加工中使用的化学品不符合 ZDHC MRSL 要求；含有禁用物质（如 APEO、PFAS、CMR 类别等）；供应商无法提供符合性声明。
整改方案：
对照 ZDHC MRSL 逐项排查所有化学品
要求化学品供应商提供 ZDHC MRSL 符合性声明
替换不符合要求的化学品
建立化学品准入制度，新购化学品的 ZDHC 合规性前置审核
Top 15 · 化学品管理程序不完善
等级：Minor · 标准依据：GRS §C1.2[1]
常见问题：无书面的化学品管理程序；未指定化学品管理负责人；化学品储存区不合规（无防泄漏、无通风、无标识）；员工化学品操作培训记录缺失[1]。
整改方案：
制定化学品管理手册（采购→储存→使用→废弃全流程）
指定管理负责人
整改化学品仓库：防泄漏托盘、通风、MSDS 上墙、紧急冲洗装置
保留所有化学品操作培训记录
Top 15 总览
| # | 不符合项 | 等级 | 标准依据 |
|---|---|---|---|
| 1 | 回收材料缺少来源TC | Major | GRS §A5.2a |
| 2 | 物料平衡无法对账 | Major | CCS §6.1 |
| 3 | 认证与非认证材料未隔离 | Minor | CCS §6.2 |
| 4 | 分包商未经GRS认证 | Major | CCS §7 |
| 5 | 社会政策文件缺失 | Major | GRS §B1.1 |
| 6 | 工时与工资记录不达标 | Major | GRS §B2.6/7 |
| 7 | 职业健康安全管理不完善 | Major | GRS §B2.5 |
| 8 | 员工培训记录缺失 | Minor | CCS §4.3 |
| 9 | EMS缺失或不完整 | Major | GRS §C1.1 |
| 10 | 废水处理不合规 | Major | GRS §C2.3 |
| 11 | 废弃物管理记录不完整 | Minor | GRS §C2.5 |
| 12 | 员工环境培训记录缺失 | Minor | GRS §C1.1f |
| 13 | SDS缺失或不合规 | Major | GRS §C1.21e |
| 14 | ZDHC MRSL合规问题 | Major | GRS §D2.3 |
| 15 | 化学品管理程序不完善 | Minor | GRS §C1.2 |
整改行动指南
✅ 标准 NC 处理流程
分析根因——找到问题产生的根本原因，而非表面整改
制定 CAP——向 CB 提交纠正措施计划（整改措施+责任人+时间）
执行整改——按 CAP 逐项落实，保留整改证据（文件/照片/记录）
CB 验证——CB 验证整改有效性，确认关闭 NC
防止再发——将整改措施纳入体系文件，修改 SOP
⚠️ 避坑误区
❌ 误区1：NC 只改表面不挖根因 → 同题可能再次出现并升级
❌ 误区2：社会/环境可接受等效标准等于不需要准备 → 等效须向 CB 申请并提交证据
❌ 误区3：GRS 和 RCS 的社会要求差不多 → GRS 要求更严格，须逐条对照
❌ 误区4：等项目快开始再准备 → GRS 涉及四模块，建议至少提前 3 个月
相关标签:
